证券基金风险(证券投资基金 风险)

本期各地证监局对证券基金行业经营机构及个人违规事件发出8张罚单，其中证券经营机构5张，涉及证券经营机构5家重大事件河南。

坚持依法全面从严监管理念，坚守监管本位，营造公开透明公平竞争高效有序的行业发展环境行业机构要强化风险意识，着力防范化解风险隐患，严防风险外溢和风险交叉传染，守住风险底线行业机构要严格落实合规风控主体责任，以权力制衡为核心改进公司治理，以全员合规为目标强化合规管理，以系统建设为抓手落实全面风险管理，完善自我约束机制，夯实健康发展基础行业机构要加强投行业务管控，归位尽责，提升投行业务质量，深化基础服务功能，更好服务供给侧结构性改革和实体经济发展行业机构要强化大局意识，充分发挥资本市场“守门人”作用，全面落实客户适当性管理和异常交易监控职责，着力维护市场稳定坚持合规风控先行紧密围绕服务实体经济的原则，稳步推进行业创新发展，提升核心竞争力和综合服务能力，促进资本市场稳定健康发展。